河北省天使投资引导基金管理实施细则(暂 行)

 河北省科学技术厅

  关于印发《河北省天使投资引导基金管理

  实施细则(暂行)》的通知

  冀科资〔2017〕9号

各市(含定州、辛集市)科技局,各国家级高新区管委会,有关投资机构:

  为规范河北省天使基金运作,强化资金管理,根据《河北省天使投资引导基金设立方案》,省科技厅制定了《河北省天使投资引导基金管理实施细则(暂行)》,现印发给你们,请遵照执行。

  河北省科学技术厅

  2017年7月13日


河北省天使投资引导基金管理实施细则

(暂  行)

老久彩票app www.jbnhost.com   第一章  总 则

  第一条  为贯彻落实《中共河北省委河北省人民政府关于加快科技创新建设创新型河北的决定》(冀发〔2016〕29号)精神,按照河北省科学技术厅、河北省财政厅联合印发的《河北省天使投资引导基金设立方案》(冀科计〔2016〕28号)和财政部印发的《政府投资基金暂行管理办法》(财预〔2015〕210号)的有关要求,结合我省实际,制定本细则。

  第二条  河北省天使投资引导基金(以下简称“引导基金”),是由河北省人民政府出资设立的不以营利为目的的政策性基金。引导基金通过设立天使投资子基金的方式,支持河北省内处于种子期、初创期的科技型企业,重点支持高等院校、科研院所科研团队或青年科技人才携带科研成果创建或新办的科技型企业。

  第三条  引导基金实行投资决策和管理相分离的管理体制,按照“政府引导、市场运作、科学决策、规范管理、防范风险”的原则进行投资运作。

  第二章  组织机构及其职责

  第四条  省科技厅代表省政府履行引导基金出资人职责,会同省财政厅负责引导基金重大事项的决策和协调,包括引导基金资金筹措、对引导基金运作进行绩效评估。

  第五条  省科技厅负责设立引导基金领导小组(以下简称“领导小组”)。领导小组组长由省科技厅厅长担任,副组长由省科技厅主管副厅长担任,成员由省科技厅相关处室主要负责人担任。领导小组主要职责为:

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  第六条  领导小组工作会议应由三分之二以上成员出席方可举行,领导小组会议纪要须经出席会议的三分之二以上成员通过方能生效。

  第七条  领导小组办公室设在省科技厅资源配置与管理处,主要负责领导小组的日常工作。

  第八条  省科技投资中心为引导基金受托管理机构,并根据授权代行出资人职责:

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  第九条  引导基金专家委员会主要职责是对引导基金的子基金设立方案进行独立评审,为领导小组审核提供依据。专家委员会由政府相关部门、行业代表和相关投资领域等方面的专家组成。

  第十条  引导基金应在托管银行开设专户,用于引导基金的资金拨付及回收。托管银行主要负责资产保管、资金拨付和结算等日常工作,并对投资指令进行合规性审查和动态监管。托管银行要严格按照国家及省政府有关规定规范运作,同时定期向省科技投资中心报送引导基金的资金使用情况和财务文件。

  第三章  资金来源和运作模式

  第十一条  引导基金资金来源为河北省财政专项资金以及引导基金运行中产生的利息、投资收益等。

  第十二条  引导基金主要通过参股方式,与符合条件的天使投资机构、社会资本及政府资金等合作设立或以增资方式参股子基金。鼓励各级政府、科技园区、科技企业孵化器和众创空间参与设立子基金。

  第十三条  本细则所称种子期、初创期科技型企业应符合下列条件:

 ?。ㄒ唬┰诤颖笔∮蚰谧⒉?,成立期限在5年以内的非上市科技中小企业或高新技术企业;

 ?。ǘ┧袅煊蚍衔沂〔捣⒄狗较虻母咝录际醪费芯?、开发、生产和服务,主要产品的核心技术拥有自主知识产权;

 ?。ㄈ┲肮と耸?00人以下,企业年销售额在3000万元以下或净资产在2000万元以下;

 ?。ㄋ模┢笠倒芾砉娣?,无违法违纪等不良记录。

  第十四条  引导基金管理费根据上年的管理业绩,按截至上年年末引导基金对子基金实际出资额的一定比例提取,具体比例由领导小组确定。

  第十五条  引导基金在运作过程中不得从事以下业务:

 ?。ㄒ唬┐邮氯谧实1R酝獾牡1?、抵押、委托贷款等业务;

 ?。ǘ┩蹲识妒谐」善?、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

 ?。ㄈ┫蛉魏蔚谌教峁┰拗?、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);

 ?。ㄋ模┪栈虮湎辔沾婵?,或向第三方提供贷款和资金拆借;

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  第四章  子基金的设立和退出

  第十六条  新设立的子基金应满足下列要求:

 ?。ㄒ唬┳踊鹩Φ痹诤颖笔∮蚰谧⒉?;每支子基金规模不低于1000万元,且以货币形式出资;组织形式为公司制或有限合伙制;

 ?。ǘ┮蓟鸩坏ザ婪⑵鹕枇⒆踊?。引导基金对单个子基金的参股比例一般不超过子基金规模的35%,且不能成为第一大股东;

 ?。ㄈ┳踊鸲缘ジ銎笠档耐蹲识钭罡卟怀?00万元;子基金对所投企业不得控股;

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 ?。┳踊鸬拇嫘谝话悴怀?年。在子基金股权资产转让或变现受限等情况下,经子基金出资人协商一致,最多可延长2年;

 ?。ㄆ撸┳踊鹂梢酝ü⑵鹕枇?、增资扩股、股权受让及其他符合法律、法规规定的方式对种子期、初创期科技型企业进行投资,其中投资于河北省境内种子期、初创期科技型企业的比例不低于子基金规模的80%;

  第十七条  已设立的天使投资基金申请引导基金增资的,应满足下列要求:

 ?。ㄒ唬┮言诤颖笔∮蚰诎从泄胤煞ü嫔枇?;组织形式为公司制或有限合伙制;

 ?。ǘ┗鸸婺2坏陀?000万元,引导基金的参股比例一般不超过35%,且不是第一大股东;

 ?。ㄈ┮蓟鹪鲎屎?,基金对单个企业的投资额最高不超过500万元,且不得控股;

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 ?。┳栽鲎使ど瘫涓掌?,存续期一般不超过5年。在股权资产转让或变现受限等情况下,经全体出资人协商一致,最多可延长2年;

 ?。ㄆ撸┏信翟谝蓟鹪鲎屎?,基金投资于河北省境内种子期、初创期科技型企业的比例不低于基金规模的80%;

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  第十八条  引导基金对子基金行使出资人职责,省科技投资中心负责监督子基金合规运作。

  第十九条  子基金应当委托专业投资管理机构作为子基金管理人,以市场化方式独立运作子基金投资业务。子基金按章程或合伙协议约定向子基金管理人支付管理费用,年度管理费用的具体比例在委托管理协议中明确。

  第二十条  子基金管理人应具备以下基本条件:

 ?。ㄒ唬┰诤颖笔【衬谧⒉?,且实收资本不低于100万元;

 ?。ǘ┚弑秆细窈侠淼耐蹲示霾叱绦?、风险控制机制以及健全的财务管理制度;

 ?。ㄈ┲辽儆?名具备5年以上投资管理工作经验的专职高级管理人员,具有3个以上种子期、初创期科技型企业成功投资案例;

 ?。ㄋ模┯Σ喂勺踊鸹蛉辖勺踊鸱荻?,且出资额不得低于子基金认缴总额的1%;

 ?。ㄎ澹┕芾硗哦游榷?,专业性强,具有良好的职业操守和信誉,无违法违纪等不良记录。

  第二十一条  引导基金鼓励子基金的非财政出资股东(出资人)或其他投资者购买引导基金所持子基金的股权或份额。同等条件下,子基金的非财政出资股东(出资人)优先购买。

  在引导基金投资之日起的三年内购买的,按照引导基金原始出资额转让;超过三年的,将与其他出资人同股同权在存续期满后清算退出。

  当子基金清算出现亏损时,首先由子基金管理人以其在子基金的出资额承??魉?,其余部分由引导基金和其他出资人按出资比例承担。

  子基金其他出资人不得先于引导基金退出其在子基金中的股权或份额。

  第二十二条  子基金不得从事以下业务:

 ?。ㄒ唬┩蹲视谝焉鲜衅笠担ㄋ蹲势笠瞪鲜泻?,子基金所持股份未转让及其配售部分除外);

 ?。ǘ┐邮碌1?、抵押、房地产(包括购买自用房地产)等业务;

 ?。ㄈ┩蹲视诠善?、期货、企业债券、信托产品、保险计划及其他金融衍生品;

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 ?。ㄎ澹┪栈虮湎辔沾婵?,以及发行信托或集合理财产品的形式募集资金;

 ?。┫蛉魏蔚谌教峁┳式鸩鸾?、赞助、捐赠等;

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  第五章  投资程序和投资管理

  第二十三条  子基金管理人为引导基金申请人,应向省科技投资中心提交以下材料:

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  第二十四条  省科技投资中心收到申请后,应对申请材料进行初审。不符合要求的,应及时通知申请者补充完善;符合要求的,应在规定时间内组织开展尽职调查,并向引导基金领导小组提交子基金设立方案。

  省科技投资中心可委托第三方专业机构开展尽职调查等工作。

  第二十五条  领导小组对子基金设立方案进行审核,并出具审核意见,必要时委托专家委员会协助评审子基金设立方案。

  领导小组以会议的形式对子基金设立方案进行审议,并以会议纪要形式记录审核意见。

  第二十六条  经领导小组审核通过的子基金设立方案,报省科技厅审批通过后,向社会公示,公示期为7个工作日;公示无异议的,批准出资设立子基金,并向社会公告。

  第二十七条  出现下列情况之一的,引导基金出资可无需其他出资人同意,选择提前退出:

 ?。ㄒ唬┳踊鹕枇⒎桨富竦门己?,未按规定程序完成设立手续超过一年的;

 ?。ǘ┮蓟鹣蜃踊鹫嘶РΩ蹲式鸷?,子基金未开展投资超过一年的;

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  第六章  监督管理

  第二十八条  省科技投资中心应于每个会计年度结束5个月内,向领导小组提交年度工作报告,并提交会计师事务所出具的年度审计报告和托管银行出具的资金保管报告。

  第二十九条  领导小组办公室具体负责对引导基金绩效评估和考核。绩效评估和考核工作应遵循天使投资市场规律,重在引导基金的引导作用和子基金所投企业创新性、成长性、科技成果转化效果和科技创业人才的培养,研究建立引导基金风险容忍和尽职免责机制。

  第七章  附 则

  第三十条  本细则由省科技厅会同省财政厅负责解释。

  第三十一条  本细则自发布之日起实施,有效期2年。

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